kaydeden Jaiveer Shekhawat
(Reuters) – Dünyanın en büyük karşılıklı fon ihraççısı olan Vanguard Group, yaklaşık 8,5 milyon müşteri hesabı ekstresinde görünen hatalar nedeniyle Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından para cezasına çarptırıldı ve sansürlendi.
Wall Street’in özdenetim kuruluşu FINRA, her iki tarafın temsilcileri tarafından geçen ay imzalanan bir dosyada, Vanguard’ın Kasım 2019’dan Eylül 2020’ye kadar dokuz para piyasası fonu için öngörülen getiriyi ve öngörülen yıllık geliri abarttığını söyledi. 800.000 dolar.
Dosyada, “En az Ekim 2019’dan Haziran 2021’e kadar, belirli VMC hesap tabloları, piyasa değer artışını/amortismanını ve yatırım getirilerini yanlış bir şekilde sundu.”
Düzenleyici kuruluş, Vanguard’ın bulguları kabul etmeden veya reddetmeden “kabul ettiğini ve onayladığını” ve yaptırımların FINRA tarafından belirlenecek daha sonraki bir tarihte yürürlüğe gireceğini söyledi.
Vanguard’dan bir sözcü, “Vanguard Marketing Corporation düzenleyici yükümlülüklerini ciddiye alıyor ve firma bu sorunu çözmüş olmaktan memnun” dedi.
FINRA, hatalara teknik bir sorunun neden olduğunu ve bunun müşterilerin gerçek getirilerini etkilemediğini de sözlerine ekledi.
Vanguard nihayetinde hataları Mayıs ve Haziran 2021’de düzeltti.
Dosyalamaya göre, FINRA soruşturmasına başladıktan sonra Vanguard, düzenleyici kuruluşun personeline başka hataların belirli hesap özetlerindeki sunumu etkilediğini bildirdi.
(Bengaluru’dan Jaiveer Singh Shekhawat ve New York’tan Jonathan Stempel tarafından bildirildi; Krishna Chandra Eluri tarafından düzenlendi)
